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上海市生態環境局關于開展2023年排污許可證執行報告檢查工作的通知
根據生態環境部《環評與排污許可監管行動計劃(2021—2023年)》《排污許可提質增效工作方案(2022—2024年)》及《上海市排污許可提質增效實施方案(2022—2024年)》等要求，為全面落實排污許可證執行報告檢查“雙百”任務，強化排污許可證后管理，督促排污單位落實主體責任，推進構建以排污許可制為核心的固定污染源監管制度體系，我局決定開展2023年排污許可證執行報告檢查工作。現將有關工作安排和要求通知如下：
一、目標任務
（一）執行報告提交率審核
對全部持有排污許可證的排污單位(以下簡稱持證單位)2022年度執行報告(以下簡稱年報)和2023年前三季度執行報告(以下簡稱季報)的提交率開展審核，推進實現執行報告提交率100%目標。
（二）執行報告內容規范性審核
對黑色金屬冶煉和壓延加工業、常用有色金屬冶煉、精煉石油產品制造、煤炭加工、金屬表面處理及熱處理加工、非金屬廢料和碎屑加工處理、環境治理業等7個典型行業的全部持證單位，以及其他行業合計不少于30%的持證單位的年報內容規范性開展審核，推進落實問題整改閉環，推動執行報告內容完整、數據準確。
二、檢查方式
本次檢查采取區級檢查與市級抽查相結合、線上排查與線下核查相結合的方式開展。
市區兩級生態環境局、自貿區管委會保稅區管理局和臨港新片區管委會(以下統稱各級生態環境部門)應對需要提交執行報告的持證單位進行梳理，按照本通知要求組織對其執行報告年報和季報開展檢查。我局將按照區域全覆蓋且聚焦典型行業的原則，對區級生態環境部門的執行報告檢查情況開展抽查。
執行報告檢查以線上排查為基礎，通過調閱全國排污許可證管理信息平臺數據，對持證單位執行報告的提交及時性和內容規范性開展檢查。我局將結合上海市固定污染源綜合監管系統升級改造，開發執行報告檢查功能模塊，各級生態環境管理部門后續可依托該系統強化執行報告現場排查，并按要求開展結果報送、進展調度和信息反饋等工作。對于線上排查存疑需要現場核實的執行報告，應組織開展現場核查；同時對典型行業按照不低于20%的比例開展現場核查。
三、職責分工
我局負責統籌組織推進全市排污許可證執行報告檢查工作，并按要求向生態環境部上報本市執行報告檢查結果。各級生態環境部門應按照本市固定污染源監管的職責分工，對各自監管范圍內持證單位的執行報告開展檢查。各級排污許可證核發、生態環境監測和執法等部門應按照排污許可證后管理“三監聯動”工作機制和責任分工，協同推進執行報告檢查和相關問題整改等工作。
市管企業的執行報告檢查工作，由我局排污許可證核發部門負責牽頭組織實施，并具體負責執行報告提交率的線上排查以及除自行監測和主要污染物實際排放量以外內容的規范性審核。市環境監測中心負責自行監測與主要污染物實際排放量相關內容的規范性審核。市環境執法總隊負責對執行報告的真實性按照“雙隨機、一公開”要求開展檢查，重點檢查執行報告應交未交情況及執行報告中污染治理設施運行、自行監測和污染排放等記錄內容的真實性，同時結合排污許可證核發部門和監測部門移交的違法行為線索，依法查處相關違法行為。區管企業的執行報告檢查工作，由各區級生態環境部門按照實際分工開展。
四、時間安排
（一）區級檢查
各級生態環境部門應按照本通知要求，對照《上海市排污許可證執行報告審核要點(2023年版)》(詳見附件1)，按職責分工組織開展執行報告檢查。年報方面，應于今年3月底前完成上一年度年報的提交率檢查，6月底前完成內容規范性檢查，并編制檢查報告報送我局(格式見附件2)。季報方面，應于今年4月、7月、10月底前分別完成上一季度季報的提交率檢查，并將檢查結果報送我局。
（二）市級抽查
我局組織對各區上報的檢查結果開展抽查，于7月底前完成內容規范性復核，并及時將抽查結果通報各區生態環境部門。
（三）問題整改
各級生態環境部門對照執行報告檢查和市局抽查發現的問題，按照即知即改的原則，及時督促相關持證單位落實整改，并于8月底前形成年報整改報告報送我局。
五、檢查內容
（一）提交率審核
主要審核持證單位是否按照排污許可證規定的頻次和時限要求提交執行報告。原則上，年報應于下一年度1月底前提交，季報應于下一季度首月15日前提交。
（二）內容規范性審核
主要審核持證單位年報內容的完整性和合規性。
完整性方面，主要審核執行報告是否按照相關排污許可證申請與核發技術規范的要求填寫完整，包括持證單位基本情況、污染防治設施運行情況、自行監測情況、實際排放情況及達標判定分析等內容。
合規性方面，主要審核執行報告內容是否符合排污許可證載明的有關規定，包括產排污等環節變動情況的合規性、排放濃度和排放量的合規性、生態環境管理要求落實情況等內容。
六、工作要求
（一）加強組織領導，完善工作機制
排污許可證是對排污單位進行生態環境監管的主要依據，執行報告檢查工作已納入國家對地方污染防治攻堅戰考核指標。各級生態環境部門務必高度重視，加強組織領導，明確任務目標，細化責任分工，完善工作機制，加強宣傳培訓，強化幫扶指導，落實排污單位主體責任，按時報送工作進展，及時落實問題整改，確保國家“雙百”任務保質保量完成。
（二）強化“三監聯動”，落實整改閉環
對于執行報告提交率和內容規范性檢查中發現的問題，各級生態環境部門應建立問題臺賬，分類實行整改銷號，加強執法督促，確保按時完成整改，形成工作閉環。同時，要強化核發、監測、執法部門聯動，督促持證單位按國家規定節點提交執行報告；發現執行報告內容不完整、不規范的，應退回持證單位并督促其限期改正并重新提交。發現未按照排污許可證規定提交執行報告以及其他違反許可證管理規定的違法違規行為，生態環境執法部門應依據《排污許可管理條例》等相關法律法規予以查處，并對典型案例進行曝光。檢查過程中發現許可證存在問題的，應及時反饋核發部門予以研究修正。
（三）加強工作調度，及時報送結果
各區生態環境部門要加強工作調度，全面掌握工作進展，按節點完成任務目標，并將加蓋公章的檢查結果和整改情況報告書面報送我局。市環境監測中心應于6月底前將自行監測、實際排放量相關檢查情況，市環境執法總隊應于9月底前將執行報告檢查相關違法行為查處情況書面報送我局。我局將定期調度各區執行報告檢查工作進展，并按要求匯總上報生態環境部。對執行報告落實情況檢查工作推進滯后和整改不到位的地區，我局將視情況組織開展現場幫扶指導，對有關情況進行通報。
七、聯系人和聯系方式
1. 市生態環境局環評處 潘宏杰
電話：23115621
電子郵箱：hjpan@sthj.shanghai.gov.cn
2. 市生態環境局監測處 王大為
電話：23117310
3. 市生態環境局執法處 郭雅文
電話：23117413
附件：
1. 上海市排污許可證執行報告審核要點（2023年版）
2. ××區2023年執行報告檢查及整改情況報告（模版）
上海市生態環境局
2023年3月21日
